中國證監會關于推行證明事項告知承諾制 的實施方案
為深入貫徹黨**、國務院重大決策部署，持續推進“簡政 放權、放管結合、優化服務”改革，優化證券期貨市場營商環境， 根據《國務院辦公廳關于全面推行證明事項和涉企經營許可事項 告知承諾制的指導意見》（國辦發〔2020〕42 號），結合證券期 貨市場工作實際，制定本方案。
一、實施范圍
（一）股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發）； 證券公司申請保薦業務資格；申請設立基金管理公司；資產管理 機構申請基金管理業務；投資咨詢機構申請從事證券服務業；期 貨公司申請期貨投資咨詢業務；證券公司董事、監事、**管理 人員及分支機構負責人任職備案；證券公司設立、收購境內分支 機構備案；期貨公司變更法定代表人備案；期貨公司設立境內分 支機構、變更境內分支機構負責人備案等行政事項所需提交的部 分證明事項（附件），實行告知承諾制。及時總結實踐經驗，逐 步擴大告知承諾制的實施范圍。
（二）實行告知承諾制的證明事項，申請人可自主選擇是否 采用告知承諾制方式辦理；申請人不愿承諾或者無法承諾的，應 當依法提交相關證明，按照一般程序辦理。
（三）申請人有較嚴重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假 承諾等情形的，在信用修復前或者違法失信信息效力期限內不適 用告知承諾制。
二、工作流程
（一）告知。對于實行告知承諾制的證明事項，申請人選擇 告知承諾制方式辦理的，負責受理相關行政事項的部門或者派出 機構應當向申請人提供相應的告知承諾書格式文本。告知承諾書 格式文本應當包括證明事項名稱、設定依據、證明內容、申請人 的承諾方式、不實承諾可能承擔的民事、行政、刑事法律責任、 監管機構事中事后核查權力、告知承諾書是否公開、公開范圍及 時限等。 （二）申請人承諾。申請人知曉告知承諾內容后，愿意作出 承諾的，應當簽署告知承諾書，以書面形式確認并承諾其已知曉 告知事項、符合相關條件、承諾的意思表示真實、愿意承擔不實 承諾的法律責任等。告知承諾書一式兩份，由中國證監會或者其 派出機構和申請人各保存一份。
（三）審查與決定。申請人選擇告知承諾方式辦理行政事項 并按照要求作出承諾的，不再索要有關證明材料，并依據相關行 政事項的規定流程辦理。經相關責任部門或者派出機構審查，申 請人不符合適用告知承諾制條件的，向申請人出具不適用告知承 諾制的認定文書，改由一般程序辦理。
三、后續監管
（一）加強事中事后核查。結合證明事項特點、申請人信用 及風險狀況等分類確定核查辦法，明確核查時間、標準、方式等 4 核查機制以及是否免予核查。需要事中核查的，可以采用現場檢 查，通過各政務服務或信息共享平臺、信用信息系統或共享平臺、 相關主管部門指定網站或自律組織網站等在線核查等適當的方 式進行；可以事后核查或者免予核查的，納入日常監管。 進行現場檢查的，要優化工作流程、加強業務協同，減少對 申請人經營活動的干擾。不得對通過告知承諾制方式辦理的申請 人采取歧視性監管措施。 在核查或者日常監管中發現承諾不實的，依法終止辦理、責 令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依 法移送司法機關。
（二）加強信用監管。加強告知承諾信用管理制度建設，在 核查或者日常監管中發現承諾不實的，出具虛假承諾的認定處理 文書，將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評價，在資本市場 誠信檔案數據庫中進行記錄、歸集，依托各級信用信息共享平臺 和行業信用信息系統，加強信用信息互聯互通和共享。運用信用 評價結果，實施差異化服務和管理措施，依法加大失信約束力度。 依法依規做好當事人有關信息的保護工作。
（三）加強風險防范。針對證明事項特點等制定風險防范措 施，提高風險防控能力。建立承諾退出機制，在行政事項辦結前， 申請人有合理理由的，可以撤回承諾申請并按原程序辦理。對涉 及社會公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項，向 社會公開告知承諾書，接受社會監督；申請人拒絕公開的，應當 提交所需證明。
四、工作要求
（一）相關責任部門要按照本方案的總體要求，結合監管實 際需要，對實行告知承諾制的證明事項，逐項研究制定工作規程 及告知承諾書、不適用告知承諾制的認定文書、虛假承諾的認定 處理文書等相關文書格式文本，明確核查辦法、風險防范措施， 修改并更新發布相關辦事指南。負責受理相關行政事項的部門或 者派出機構應當在其服務場所、網站公布告知承諾書格式文本。 自本方案印發之日起三十日后，正式實行證明事項告知承諾制。
（二）相關部門（單位）要嚴格按照《國務院辦公廳關于全 面推行證明事項和涉企經營許可事項告知承諾制的指導意見》和 本方案有關要求開展證明事項告知承諾制相關工作，抓好貫徹落 實，及時研究解決推行告知承諾制過程中遇到的問題，適時總結 并在會系統復制推廣典型經驗做法
