中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承諾制的實(shí)施方案

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推行證明事項(xiàng)告知承諾制 的實(shí)施方案 

  為深入貫徹黨**、國(guó)務(wù)院重大決策部署，持續(xù)推進(jìn)“簡(jiǎn)政 放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革，優(yōu)化證券期貨市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境， 根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng) 告知承諾制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕42 號(hào)），結(jié)合證券期 貨市場(chǎng)工作實(shí)際，制定本方案。 

  一、實(shí)施范圍

 （一）股份有限公司境外公開(kāi)募集股份及上市（包括增發(fā)）； 證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司；資產(chǎn)管理 機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)；投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事證券服務(wù)業(yè)；期 貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；證券公司董事、監(jiān)事、**管理 人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案；證券公司設(shè)立、收購(gòu)境內(nèi)分支 機(jī)構(gòu)備案；期貨公司變更法定代表人備案；期貨公司設(shè)立境內(nèi)分 支機(jī)構(gòu)、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人備案等行政事項(xiàng)所需提交的部 分證明事項(xiàng)（附件），實(shí)行告知承諾制。及時(shí)總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，逐 步擴(kuò)大告知承諾制的實(shí)施范圍。 

（二）實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，申請(qǐng)人可自主選擇是否 采用告知承諾制方式辦理；申請(qǐng)人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，應(yīng) 當(dāng)依法提交相關(guān)證明，按照一般程序辦理。 

（三）申請(qǐng)人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假 承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適 用告知承諾制。 

  二、工作流程

 （一）告知。對(duì)于實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，申請(qǐng)人選擇 告知承諾制方式辦理的，負(fù)責(zé)受理相關(guān)行政事項(xiàng)的部門(mén)或者派出 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人提供相應(yīng)的告知承諾書(shū)格式文本。告知承諾書(shū) 格式文本應(yīng)當(dāng)包括證明事項(xiàng)名稱(chēng)、設(shè)定依據(jù)、證明內(nèi)容、申請(qǐng)人 的承諾方式、不實(shí)承諾可能承擔(dān)的民事、行政、刑事法律責(zé)任、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)事中事后核查權(quán)力、告知承諾書(shū)是否公開(kāi)、公開(kāi)范圍及 時(shí)限等。   （二）申請(qǐng)人承諾。申請(qǐng)人知曉告知承諾內(nèi)容后，愿意作出 承諾的，應(yīng)當(dāng)簽署告知承諾書(shū)，以書(shū)面形式確認(rèn)并承諾其已知曉 告知事項(xiàng)、符合相關(guān)條件、承諾的意思表示真實(shí)、愿意承擔(dān)不實(shí) 承諾的法律責(zé)任等。告知承諾書(shū)一式兩份，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其 派出機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人各保存一份。 

（三）審查與決定。申請(qǐng)人選擇告知承諾方式辦理行政事項(xiàng) 并按照要求作出承諾的，不再索要有關(guān)證明材料，并依據(jù)相關(guān)行 政事項(xiàng)的規(guī)定流程辦理。經(jīng)相關(guān)責(zé)任部門(mén)或者派出機(jī)構(gòu)審查，申 請(qǐng)人不符合適用告知承諾制條件的，向申請(qǐng)人出具不適用告知承 諾制的認(rèn)定文書(shū)，改由一般程序辦理。

   三、后續(xù)監(jiān)管 

  （一）加強(qiáng)事中事后核查。結(jié)合證明事項(xiàng)特點(diǎn)、申請(qǐng)人信用 及風(fēng)險(xiǎn)狀況等分類(lèi)確定核查辦法，明確核查時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)、方式等 4 核查機(jī)制以及是否免予核查。需要事中核查的，可以采用現(xiàn)場(chǎng)檢 查，通過(guò)各政務(wù)服務(wù)或信息共享平臺(tái)、信用信息系統(tǒng)或共享平臺(tái)、 相關(guān)主管部門(mén)指定網(wǎng)站或自律組織網(wǎng)站等在線核查等適當(dāng)?shù)姆?式進(jìn)行；可以事后核查或者免予核查的，納入日常監(jiān)管。 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，要優(yōu)化工作流程、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同，減少對(duì) 申請(qǐng)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。不得對(duì)通過(guò)告知承諾制方式辦理的申請(qǐng) 人采取歧視性監(jiān)管措施。 在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責(zé) 令限期改正、撤銷(xiāo)行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依 法移送司法機(jī)關(guān)。 

  （二）加強(qiáng)信用監(jiān)管。加強(qiáng)告知承諾信用管理制度建設(shè)，在 核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實(shí)的，出具虛假承諾的認(rèn)定處理 文書(shū)，將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評(píng)價(jià)，在資本市場(chǎng) 誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行記錄、歸集，依托各級(jí)信用信息共享平臺(tái) 和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信用信息互聯(lián)互通和共享。運(yùn)用信用 評(píng)價(jià)結(jié)果，實(shí)施差異化服務(wù)和管理措施，依法加大失信約束力度。 依法依規(guī)做好當(dāng)事人有關(guān)信息的保護(hù)工作。 

  （三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。針對(duì)證明事項(xiàng)特點(diǎn)等制定風(fēng)險(xiǎn)防范措 施，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。建立承諾退出機(jī)制，在行政事項(xiàng)辦結(jié)前， 申請(qǐng)人有合理理由的，可以撤回承諾申請(qǐng)并按原程序辦理。對(duì)涉 及社會(huì)公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項(xiàng)，向 社會(huì)公開(kāi)告知承諾書(shū)，接受社會(huì)監(jiān)督；申請(qǐng)人拒絕公開(kāi)的，應(yīng)當(dāng) 提交所需證明。 

   四、工作要求  

  （一）相關(guān)責(zé)任部門(mén)要按照本方案的總體要求，結(jié)合監(jiān)管實(shí) 際需要，對(duì)實(shí)行告知承諾制的證明事項(xiàng)，逐項(xiàng)研究制定工作規(guī)程 及告知承諾書(shū)、不適用告知承諾制的認(rèn)定文書(shū)、虛假承諾的認(rèn)定 處理文書(shū)等相關(guān)文書(shū)格式文本，明確核查辦法、風(fēng)險(xiǎn)防范措施， 修改并更新發(fā)布相關(guān)辦事指南。負(fù)責(zé)受理相關(guān)行政事項(xiàng)的部門(mén)或 者派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站公布告知承諾書(shū)格式文本。 自本方案印發(fā)之日起三十日后，正式實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾制。 

  （二）相關(guān)部門(mén)（單位）要嚴(yán)格按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全 面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見(jiàn)》和 本方案有關(guān)要求開(kāi)展證明事項(xiàng)告知承諾制相關(guān)工作，抓好貫徹落 實(shí)，及時(shí)研究解決推行告知承諾制過(guò)程中遇到的問(wèn)題，適時(shí)總結(jié) 并在會(huì)系統(tǒng)復(fù)制推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法